26日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)，自2015年8月1日起施行。在當(dāng)天(6月26日)舉行的證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，原油期貨是第一個允許境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與的境內(nèi)特定品種，該品種完成相關(guān)準(zhǔn)備工作預(yù)計還需要3個月左右時間。
張曉軍說，下一步，證監(jiān)會將會同有關(guān)單位和部門，統(tǒng)籌原油期貨上市前的各項準(zhǔn)備工作，包括協(xié)調(diào)配合相關(guān)部委出臺原油期貨配套政策，審批上期所國際能源交易中心章程及交易規(guī)則;指導(dǎo)做好業(yè)務(wù)規(guī)則準(zhǔn)備、會員招募、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與、市場宣傳培訓(xùn)、投資者教育等工作。
據(jù)張曉軍介紹，財政部、國家稅務(wù)總局、海關(guān)總署已于近期就原油期貨保稅交割涉及的相關(guān)問題下發(fā)了相關(guān)規(guī)則，央行、國家外匯管理局正在制定原油期貨推出后的有關(guān)辦法，上期所等部門將制定發(fā)布后續(xù)配套細(xì)則。
27日，在上海舉行的“2015陸家嘴論壇”上，上期所理事長宋安平說，原油期貨還有3個月的準(zhǔn)備時間，主要是考慮證監(jiān)會相關(guān)辦法出臺以后，相關(guān)部委的配套政策才能陸續(xù)出臺，比如海關(guān)政策、稅收政策、外匯政策，交易所規(guī)則細(xì)則也要征求市場的意見。“3個月可能還要緊張，因為境外投資者原油期貨交易合規(guī)性審查差不多要半年時間。”宋安平說。
有分析人士推測，原油期貨會在今年9月下旬上市。考慮到今年9月29日是中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)掛牌兩周歲“生日”，位于上海自貿(mào)區(qū)的上海國際能源交易中心有可能在當(dāng)天(9月29日)上市原油期貨。
《暫行辦法》的出臺，在助力原油期貨上市，提升我國原油定價話語權(quán)的基礎(chǔ)上，也將為我國期貨市場的國際化提速，加快更多期貨品種的開放步伐。
《暫行辦法》共35條，具體包括四方面的內(nèi)容：一是擴(kuò)大我國期貨市場參與主體，允許境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易。二是為境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供了多種參與模式。三是規(guī)范境內(nèi)特定品種期貨交易涉及的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括開戶、運營、結(jié)算、保證金收取及存管要求、大戶報告、強(qiáng)行平倉、違約處理、糾紛調(diào)解處理等。四是規(guī)定了對境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的違法違規(guī)查處和跨境執(zhí)法等監(jiān)督管理職責(zé)。
對于如何確定境內(nèi)特定品種，證監(jiān)會期貨監(jiān)管部有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，原油期貨是證監(jiān)會確定的第一個允許境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與的境內(nèi)特定品種。確定境內(nèi)特定品種須從境內(nèi)商品現(xiàn)貨和期貨市場的發(fā)展實際出發(fā)，統(tǒng)籌考慮人民幣資本項目開放進(jìn)程，實體企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)參與程度以及期貨市場的風(fēng)險控制能力等諸多因素，以穩(wěn)步有序推進(jìn)期貨品種的國際化步伐，并在實踐中不斷積累監(jiān)管經(jīng)驗。按照成熟一個推出一個的思路，證監(jiān)會將確定特定品種的開放順序并對外公布。
“如果原油期貨試點成功，可能會把相關(guān)政策復(fù)制到金屬品種。金屬在上期所交易品種里運行比較成熟，在全球定價當(dāng)中的作用也日益彰顯。下一步會進(jìn)一步加快其他品種的開放。”宋安平說。
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